Asestando un golpe a los esfuerzos del gobierno para combatir el lavado de dinero, un tribunal federal dictaminó que el Departamento del Tesoro no puede exigir a ciertas pequeñas empresas que entreguen información personal sobre sus propietarios.
Según una sección de una ley de 2020 que entró en vigor el 1 de enero, las pequeñas empresas deben compartir detalles sobre sus supuestos beneficiarios reales, personas que tienen participaciones financieras en una empresa o tienen un poder significativo sobre sus decisiones comerciales. La ley, la Ley de Transparencia Corporativa, fue aprobada con apoyo bipartidista en el Congreso y tenía como objetivo ayudar a la división de delitos financieros del Departamento del Tesoro a identificar a los blanqueadores de dinero detrás de empresas fantasma.
Pero en un fallo emitido el viernes por la noche, el juez Liles C. Burke del Tribunal de Distrito de Estados Unidos en Huntsville, Alabama, se puso del lado de los críticos de la ley. Argumentan que pedir a los propietarios de empresas que presentaran datos personales (nombres, direcciones y copias de sus documentos de identificación) fue un caso de abuso por parte del Congreso, por muy bien intencionado que sea.
“El Congreso a veces promulga leyes inteligentes que violan la Constitución”, escribió el juez Burke en un escrito de 53 páginas. “Este caso, que atañe a la constitucionalidad de la Ley de Transparencia Empresarial, ilustra este principio”.
El fallo del juez Burke impidió que el departamento hiciera cumplir los requisitos de presentación de informes de propiedad al demandante en el caso de Alabama, la Asociación Nacional de Pequeñas Empresas, un grupo comercial sin fines de lucro que representa a más de 65.000 empresas miembros.
Los abogados que han estado siguiendo el caso de Alabama dijeron este fin de semana que esperan que el gobierno solicite rápidamente que se suspenda la orden judicial, ya sea por el juez Burke o la apelación del Tribunal de Justicia del 11º Circuito de Atlanta, o ambos. Es casi seguro que el Departamento de Justicia apelará el caso de Alabama en un tribunal de circuito, dijeron los abogados.
Morgan Finkelstein, portavoz del Departamento del Tesoro, dijo que su agencia estaba «cumpliendo con la orden judicial». Refirió más preguntas al Departamento de Justicia, que declinó hacer comentarios.
Mientras abogados y expertos en transparencia estudiaban la opinión del juez Burke, no quedó del todo claro el impacto inmediato de la decisión en todas las pequeñas empresas de Estados Unidos, que el gobierno estima en 33 millones.
Las empresas han tenido un año para cumplir con los requisitos de presentación de informes para el año 2023, por lo que ni siquiera se esperan datos hasta finales de 2024. Y la decisión del juez Burke, leída de manera estricta, no se aplica a las pequeñas empresas que no son miembros. de la organización comercial que presentó la demanda de Alabama, lo que significa que la mayoría de las empresas cubiertas por el mandato aún tienen que cumplirlo.
“Simplemente ha complicado las cosas para muchos de mis clientes”, dijo Angela I. Gamalski, quien asesora a empresas grandes y pequeñas sobre cuestiones regulatorias y de cumplimiento en la firma de abogados Honigman LLP en Ann Arbor, Michigan. Gamalski dijo que algunos de sus clientes planean esperar hasta el verano para analizar los requisitos de presentación de informes y lo que significan, dado que la fecha límite para presentar informes no es hasta diciembre y la aplicación de la ley parece estar evolucionando.
Los partidarios de una mayor transparencia denunciaron la decisión.
«Esta es una decisión aberrante de un solo juez de distrito de Alabama, basada en una visión extraordinariamente estrecha de los poderes constitucionales del Congreso que no está respaldada por ningún precedente», dijo el senador Sheldon Whitehouse, demócrata de Rhode Island, uno de los partidarios de la ley. . “Insto al gobierno a apelar rápidamente para corregir la decisión errónea y garantizar que los requisitos de transparencia de la ley puedan implementarse total y uniformemente. »
